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澳门威尼斯人娱乐官网:两类投资者遭重点核查 已开科创板权限或被取消

时间:2019/5/13 13:18:07  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   近日,有北京地区中型券商应监管部门最新要求,暂停了通过网络客户端为投资者开通科创板权限的服务,在系统里加强审核环节。监管部门对科创板的态度愈加审慎和严格。  记者从券商人士处了解到,后续还将加入一些新的准入条件,有些投资者只能临柜开通科创板权限。已开通权限的投资者也将进行...
      近日,有北京地区中型券商应监管部门最新要求,暂停了通过网络客户端为投资者开通科创板权限的服务,在系统里加强审核环节。监管部门对科创板的态度愈加审慎和严格。

  记者从券商人士处了解到,后续还将加入一些新的准入条件,有些投资者只能临柜开通科创板权限。已开通权限的投资者也将进行全面核查,不符合投资者适当性监管要求或者提供虚假信息的投资者,监管要求各券商拒绝为其提供科创板股票交易相关服务。

  上周六,多类市场主体参与了科创板第一次全网测试,意味着科创板已进入冲刺阶段。有券商在测试中发现自家交易系统存在的问题,并在后续不断完善。而此前确定的科创板转融通T+0制度,有9家券商参与试点——五一节后已进入测试状态。

  券商加强投资者

  开通科创板审核

  上述在网络客户端暂停科创板权限开通的券商相关负责人对记者表示, “因为上交所提了新的适当性管理要求,所以我们要对系统作一些改造,在系统里加强相关的审核环节。”

  该负责人还提到,近期上交所给所有券商下发通知要求自查和加强科创板的投资者适当性管理,这是公司进行系统改造的直接原因。

  记者了解到,就在5月6日,上交所向各家券商下发了《监管工作函》,对科创板投资者适当性管理提出新的要求,要求各家券商加强投资者适当性条件核查、综合评估、风险揭示等适当性管理工作,且不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。

  监管工作函中提到,各家券商应当在相关系统中设置有针对性的指标阈值,对开通科创板股票交易权限前一定时期内投资者账户资产的变化情况进行监测。        

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